Los más recientes acusados en una estafa de $322 millones: un contador de Miami Beach y un operador de Plantation
La pandilla de ex ejecutivos o empleados de 1 Global Capital acusados penal o civilmente en la estafa de $322 millones aumentó a dos más el lunes, cuando la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) presentó en el tribunal federal de Miami una demanda contra el ex director financiero Eric Alexander y el director de desarrollo de negocios Scott Merkelson.
Cada uno está acusado civilmente de seis cargos de fraude de valores.
“Sin admitir ni negar las acusaciones de la SEC, Alexander y Merkelson consintieron en un requerimiento judicial permanente, una sanción civil de $100,000 y la prohibición de ejercer como operador y director”, anunció la SEC. “Los acuerdos están sujetos a la aprobación del tribunal”.
La SEC y el Departamento de Justicia federal han llevado a los tribunales a las personas involucradas en este fraude desde 2019, tratando de imponer consecuencias en forma de dinero y/o tiempo de prisión después que 3,600 inversores en 42 estados fueron desplumados.
Esto era en lo que pensaban que estaban invirtiendo su dinero: una empresa que hacía préstamos con adelanto en efectivo a corto plazo —adelantos en efectivo para comerciantes (MC)— a las empresas que no podían obtener préstamos bancarios.
Lo que su dinero realmente financió, según la demanda de la SEC (y las anteriores declaraciones de culpabilidad): “En realidad, la empresa usó importantes fondos de los inversores para fines distintos a los MCA, incluido el pago de gastos de operación y la financiación del lujoso estilo de vida de su fundador y presidente ejecutivo, Carl Ruderman”.
La SEC dijo que Alexander, un vecino de Miami Beach de 42 años de edad y contador público certificado con licencia de Wisconsin, “ayudó a la empresa a recaudar fondos de los inversores mediante la manipulación de los honorarios de gestión de 1 Global para aumentar o disminuir artificialmente la tasa de rendimiento de los inversores presentada en los estados de cuenta mensuales de los inversores...”.
También se acusa a Alexander de mentir diciendo que la firma Daszkal Bolton actuaba como auditor independiente de la forma en que 1 Global calculaba los rendimientos de los inversionistas, cuando Daszkal Bolton nunca hizo tal cosa.
Luego, Merkelson, un operador bursátil de Plantation de 44 años, “ayudó a perpetuar el fraude al firmar los estados de cuenta mensuales que representaban de forma inexacta las tasas de rendimiento de los inversores”, dice la denuncia de la SEC. “Merkelson sabía que [1 Global] y los agentes de ventas utilizaban los estados de cuenta de muestra para solicitar nuevos inversores”.