Continental National Bank firma orden de consentimiento para reforzar sus garantías contra lavado de dinero
Continental National Bank dio a conocer el pasado viernes que firmó un orden de consentimiento con reguladores federales cuyo objetivo es reforzar sus garantías antilavado de dinero.
La orden de consentimiento que la institución presentó ante Comptroller of the Currency se enfoca en áreas que tienen que ver con la Ley de Discreción Bancaria (BSA), protecciones contra el lavado de dinero, la regla gubernamental “conozca a su cliente”, y la revisión y el reporte de procedimientos esenciales para cumplir con dichas regulaciones.
Bajo los términos de la orden, Continental debe aumentar los esfuerzos que hace la junta de supervisión para poner en vigor la Ley de Discreción Bancaria, aumentar el volumen de empleados de la BSA y contratar un equipo independiente que se encargue de evaluar el personal y los recursos del banco, así como de actualizar las reglas y procedimientos, un programa independiente de auditoría y la capacitación del personal.
“Tratamos de cumplir con todos los requisitos y exigencias así como con todas las regulaciones”, dijo en una declaración Guillermo Diaz-Rousselot, presidente de Continental National Bank.
El banco con sede en Miami dijo que ya ha dado varios pasos para cumplir con las regulaciones en función de la orden de consentimiento, que se hará pública la semana entrante. Continental dijo haber fortalecido su departamento de BSA con un nuevo funcionario y personal adicional, además de haber creado una junta para supervisar el cumplimiento. El banco firmó la orden sin admitir ni negar ninguna culpa.
Ryan C. Fyffe fue contratado para supervisar los problemas de cumplimiento, y 32 nuevos asociados forman parte de la plantilla laboral. Fyffe entró en Continental National Bank como vicepresidente, procedente del Banco Santander, N.A., donde trabajó como gerente de inteligencia financiera de la sucursal.
Continental National Bank, fundado en 1974 en Miami como el primer banco cubanoamericano alquilado en Estados Unidos, tiene cinco sucursales en Miami-Dade con más de $490 millones en activos.
Esta historia fue publicada originalmente el 17 de agosto de 2017, 2:38 p. m. with the headline "Continental National Bank firma orden de consentimiento para reforzar sus garantías contra lavado de dinero."