Amplían investigación sobre Providence Financial a nivel internacional
Autoridades internacionales están participando en las investigaciones sobre Providence Financial Investments, radicada en Miami, y sus afiliados, que arrebataron los ahorros de toda la vida de cientos de inversionistas de Estados Unidos en un fraude de inversión que tenía que ver con la industria brasileña de la “factorización”. La compañía solicitó protección federal por quiebra la semana pasada, luego que la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) tomara medidas para cerrarla.
El lunes, el Tribunal Real de Guernsey ordenó que se designaran “gerentes administrativos” para Providence Investment Funds y su compañía gerente, Providence Investment Management International Limited. Guernsey, área de centros turísticos y financieros, es una de las islas del Canal de Gran Bretaña donde estaban radicadas las operaciones de Providence, y donde esas firmas estuvieron buscando activamente inversionistas hasta fines de julio.
El tribunal actuó siguiendo una solicitud “urgente” de la Comisión de Servicios Financieros de Guernsey, cuerpo regulatorio de Guernsey, y siguió la suspensión del fondo y las renuncias de los directores de Providence en esa localidad el 4 y 5 de agosto, menos de una semana después de que la unidad de la compañía radicada en Miami se declarara en quiebra. El presidente ejecutivo de Providence Antonio Buzaneli, quien vive en Miami, anunció la apertura de sus “oficinas centrales europeas” en Guernsey en el 2014.
“Los gerentes administrativos están llevando a cabo una revisión inmediata y urgente de los archivos del fondo y su gerencia, y la colocación del dinero prestado a la compañía de factorización del Providence Group, Providence Fomento. Esto incluye una revisión que se está llevando a cabo en Brasil de los archivos de Providence Fomento”, dijo Simon Gaudion, director policial de la Comisión de Servicios Financieros de Guernsey, en un comunicado. Dijo asimismo que la comisión ha estado colaborando con la SEC y otros reguladores en el extranjero.
Aunque no se dieron a conocer muchos detalles, el anuncio de Guernsey abre una ventana más en una red internacional de fraude en expansión. La SEC alega que Providence Financial y Providence Fund recaudaron más de $64 millones de más de 400 inversionistas en todo Estados Unidos, incluyendo docenas de Puerto Rico, a través de la venta no registrada de pagarés que anunciaban retornos anuales de inversión de entre 12 por ciento y 13 por ciento.
En un documento presentado a los tribunales federales de Estados Unidos, la SEC dijo que Providence había estado vendiendo una “continua oferta de títulos fraudulentos y no registrados”. Los títulos no estaban registrados con la SEC y los corredores que los vendían tampoco estaban registrados, según la agencia. Providence no ha dado cuenta del dinero recaudado, y estaba en malas condiciones financieras, lo cual no fue revelado a sus inversionistas, según el documento, a pesar de lo cual continuó solicitando los ahorros de toda la vida de personas en todo el país desde aproximadamente 2011. La SEC dijo, además, que Providence Financial pagaba a sus corredores una comisión anual del 6 por ciento que no se reveló a los inversionistas.
Maria Yip y Thomas De Araujo, de Yip Associates, radicada en Miami, han sido contratados como fideicomisarios, de acuerdo con la declaración de bancarrota en Estados Unidos, presentada en el Distrito Federal Sur de la Florida el 28 de julio.
Las noticias llegadas de Guernsey podrían no ser las últimas. Providence Financial dijo tener alrededor de 24 sucursales en todo el mundo, desde Shangai hasta Sao Paulo.
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Esta historia fue publicada originalmente el 11 de agosto de 2016, 1:42 p. m. with the headline "Amplían investigación sobre Providence Financial a nivel internacional."